基金法律法规、职业道德与业务规范 · 备考指南

考试形式与合格标准

本科目采用计算机闭卷考试形式，考试总时长为一百二十分钟，试卷满分为一百分，成绩达到六十分即为合格。

全卷共设一百道单项选择题，每题一分，包含普通单选题和组合型单选题两种形式，不设多选题或判断题。

考试成绩通常在考后一周内公布，合格成绩长期有效，是申请基金从业资格注册的必备条件之一。

高频考点分布

基金概述与分类是基础拿分模块，常考基金的当事人关系、按运作方式与投资标的的分类标准，以及各类基金的风险收益特征。

基金监管体系与自律组织属于核心命题区，需重点掌握中国证监会的行政监管职责与中国证券投资基金业协会的自律管理职能。

业务规范部分覆盖募集、销售、托管、信息披露全流程，其中基金销售的适当性管理原则、宣传推介禁止行为及信息披露的法定时限是历年高频考点。

职业道德模块主要考查守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上等基本原则在具体执业场景中的应用判断。

复习路径建议

第一阶段应以通读知识框架为主，用两到三周时间建立基金运作全流程的整体认知，理清管理人、托管人与份额持有人之间的法律关系。

第二阶段进入专项突破，针对监管主体、时间节点、比例限制等硬性规定进行集中记忆，配合章节练习巩固易错点。

第三阶段在考前两周开展全真模拟训练，严格按照一百二十分钟限时完成整套试卷，重点分析错题对应的知识盲区并回归教材查漏补缺。

常见失分点与应试技巧

组合型单选题是拉开分差的关键题型，失分多因对干扰项辨别不清；建议先排除明显错误的子选项，再比对剩余组合。

数字类考点如备案期限、披露天数、持股比例等极易混淆，务必通过对比表格将公募与私募、事前审批与事后备案的要求区分开来。

审题时需高度关注题干中的限定词，例如“公开募集”与“非公开募集”、“应当”与“可以”，一字之差往往对应完全不同的法律后果。